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자격과 등록(Qualification and Registration)제도 변경
  • FINRA
  • 관리자
  • 2018-08-01
자격과 등록.hwp (28 KB), 2018-08-01 09:45:07

SEC(Securities Exchange Committee)는 다음과 같이 제안된 규칙을 승인하였다.

(1) 통합된 FINRA(Financial Industry Regulatory Authority) 등록규칙을 승인한다.

(2) 증권산업필수(Securities Industry Essentials, SIE)라고 하는 일반지식시험(General Knowledge Examination)을 새로이 만들고,

 그리고 판매대리인 단계의 시험(Representative-Level)을 전문화된 지식시험(Specialized Knowledge Examination)으로 변경시킴으로서

 판매대리인 단계의 자격시험을 재구성한다.

(3) 계속교육 필수사항을 개정한다.